近日，中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称“投保基金公司”）在杭州组织召开“2018年资金安全存管情况通报与形势分析会议”（以下简称“形势分析会”），这是自2014年7月首次召开形势分析会以来的第6次会议，旨在研究新形势下如何切实防范化解金融风险，加强对投资者资金安全的监管。证监会机构部、浙江证监局和投保基金公司相关领导出席会议并讲话，36家证监局、沪深交易所、中国结算、中证报价、中证协等单位合计70余名同志参加了会议。
会议回顾了投资者交易结算资金存管制度建设历程，全面总结了近年来证券市场交易结算资金安全监控情况，并结合典型案例分析了资金安全存在的风险隐患。与会证监局围绕辖区投资者交易结算资金监管工作情况、资金监管工作机制交流了经验和做法，北京局、上海局、浙江局、山东局、四川局和深圳局进行了典型发言。上交所、深交所和中国结算分别就交易资金前端控制、股票质押式回购和结算业务进行专题介绍。参会单位表示，保护投资者合法权益，防控投资者资金安全风险，是资本市场健康发展的基石，也是机构监管工作的重要内容，需要在现有工作机制的基础上进一步增进共识，加强监管协作，不断提升保障水平，充分发挥稳金融稳预期的关键作用。
会议认为，投资者交易结算资金第三方存管制度建立以来，作为配套，证监会授权投保基金公司建立了证券市场交易结算资金监控系统（以下简称“监控系统”），为完善投资者合法权益保护长效机制提供了重要的技术系统支持。在证监会机构部的指导下，投保基金公司通过监控系统精准定位资金安全问题，及时向监管部门推送风险线索；监管部门依托问题线索开展日常监管工作，通过现场或非现场方式核查问题，“件件有回应，单单有落实”，及时处置风险隐患。几年来实践证明，这套机制发挥了积极作用，对投资者交易结算资金安全形成有效的外部监督和第三方监控，证券经营机构的资金安全防范意识和合规管理水平有了明显进步，投资者资金安全得到更加有效的保障。同时，随着我国经济新旧动能转型升级和资本市场改革发展，资金安全存管面临新问题、新挑战和新风险，相关制度体系和监管协作机制也需要做出适当的调整。